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关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)终止上市的公告
2018-11-05 08:19:42 来源: 华安基金 字号:

根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、中国证监会《关于准予华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)变更注册的批复》(证监许可【2018】1326号)和《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等的有关规定,华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)(以下简称“定增事件”或 “本基金”)基金管理人华安基金管理有限公司向深圳证券交易所申请终止定增事件的上市交易业务,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2018]515号)同意。


现将定增事件终止上市相关内容公告如下:


 一、终止上市基金的基本信息


基金名称:华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)


场内简称:定增事件


基金主代码:160422


基金类型:契约型开放式


终止上市日:2018年11月8日


终止上市权益登记日:2018 年11月7日,即在 2018 年 11月 7日下午深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有定增事件终止上市后的相关权利。


自 2018 年11月5日起,定增事件将终止转托管业务。


自 2018 年11月8日起,定增事件将终止场内申购赎回和场内交易业务。


二、有关基金终止上市决定的主要内容

 
华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议通过了《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)转型并修改基金合同等相关事项的议案》。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 基金管理人已于 2018年10月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站(www.szse.cn)及 基 金 管 理人网站 (www.huaan.com.cn)发布了《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,同时基金份额持有人大会决议已报中国证券监督管理委员会备案。本次持有人大会决议生效后,华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)将在转型正式实施前安排不少于二十个交易日的选择期以供基金份额持有人做出选择(如赎回或者卖出)。本基金的选择期为自2018 年10月11 日至 2018 年 11月7日止。


基金管理人根据转型安排向深圳证券交易所申请终止定增事件的上市交易, 获得深圳证券交易所深证上[2018]515号文的同意。


三、基金终止上市后续事项说明


(一)修订后基金合同的生效


自华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)终止上市之日起,基金名称变更为华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金,由《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金》 正式生效,《华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金合同》失效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》为准。


(二)基金份额变更登记及确权


1、本基金终止上市并转型成为华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金后,原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的场内基金份额,将转登记为中国证券登记结算有限责任公司的华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金场外份额,原登记在中国证券登记结算有限责任公司的定增事件场外份额变更为登记在中国证券登记结算有限责任公司的华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金场外份额。转移登记前后基金代码保持不变,代码为“160422”。 原持有本基金场内份额余额的投资人,需根据基金管理人届时发布的相关公告,对其持有的基金份额进行重新确认与登记,此过程即为“确权”。确权完成后,基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。基金份额持有人在本基金终止上市前持有的原华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)份额,持有期限不受影响持续计算。

 
2、注意事项:


(1)自 2018 年11月5日起,终止定增事件转托管业务。自2018年11月8日起,终止定增事件的场内申购赎回和场内交易业务。


(2)定增事件终止上市交易后,投资人无法进行基金交易;华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放赎回之前,投资人也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。


(3)对于已经办理司法冻结、质押登记等措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。


 (三)转型方案实施的安排


本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型,将原华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)的基金份额转型为华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金份额,转型基准日为2018年11月8日。转型基准日登记在册的原华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)的基金份额将全部转为华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金份额。


自2018年11月8日起,本基金的基金名称由“华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)”变更为“华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金”,本基金的简称由“定增事件”变更为“华安创业板50ETF联接”,基金代码不变(仍为160422)。


本基金转型为华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金后,将进入封闭期,封闭期不超过三个月,在封闭期最后一个工作日,基金份额持有人所持有的基金份额在其资产净值总额保持不变的前提下,变更登记为基金份额净值为1.0000元的基金份额,基金份额数按折算比例相应调整。封闭期结束后将开放日常申购赎回,具体内容请见基金管理人届时发布的公告。


四、备查文件

 


1、《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》


2、《华安基金管理有限公司关于以通讯方式召开华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》


3、中国证监会《关于准予华安中证定向增发事件指数证券投资基金(LOF)变更注册的批复》(证监许可【2018】1326号)


五、其他投资者欲了解详细情况,可登录本公司网站(www.huaan.com.cn)或者拨打本公司的客户服务电话40088-50099进行咨询。


特此公告。


华安基金管理有限公司


2018 年11月5日